TOP 1 Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des gebilligten Konzernabschlusses sowie des zusammengefassten Lageberichts für die KATEK SE und den Konzern zum 31. Dezember 2021 sowie des Berichts des Aufsichtsrats zum Geschäftsjahr 2021

Keine Abstimmung erforderlich

TOP 2 Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Die Gesellschaft hat das Jahr 2021 erfolgreich abgeschlossen. Im Q2/2021 erfolgte die erfolgreiche Platzierung im Prime Standard. Die kommunizierte Jahresprognose wurde erreicht, sowie das anorganische Wachstum laut Strategie durch zwei Beteiligungen ausgebaut.

TOP 3 Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Dem Bericht des Aufsichtsrats nach zu urteilen, hat dieser seine Beratungs- und Überwachungsaufgabe erfüllt. Es fanden im Geschäftsjahr vier turnusmäßige Sitzungen in Präsenz, sowie vier weitere außerordentliche Sitzungen statt. Diese wurden telefonisch abgehalten. An den genannten Sitzungen haben alle AR Mitglieder teilgenommen. Schwerpunkte war der vollzogenen Börsengang und die Wachstumsstrategie der Gesellschaft.

TOP 4 Wahl des Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2022

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Aus Sicht der SdK bestehen keine Bedenken für die Wahl der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Grant Thornton AG. Diese prüft die Katek SE und den Katek Konzern somit erst das zweite Jahr in Folge.

TOP 5 Beschlussfassung über eine Neuwahl zum Aufsichtsrat

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Dem Vorschlag zur Wahl kann zugestimmt werden. Herr Saller scheint seinem Lebenslauf nach die fachliche Eignung mitzubringen.

TOP 6 Beschlussfassung über die Billigung des Systems zur Vergütung der Vorstandsmitglieder

Abstimmungsverhalten: Nein
Begründung: Das Vergütungssystem zur Vorstandvergütung enthält geforderte Angaben wie eine maximale Gesamtvergütung sowie Ausführungen zu den Vergleichsverfahren. Jedoch liegt die Spannbreite der kurzfristigen zu langfristig variablen Anteilen mit 49 % : 51 % außerhalb des von der Sdk gefordertens Rahmens. Auch das mögliche Verhältnis von fix zu variabel von mehr als 70% bei einer 100%-igen Zielerreichung überschreitet das von der SdK mindestens geforderte Verhältnis von fix zu variabel von 70% zu 30% bei 100%-iger Zielerreichung.

TOP 7 Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungsberichts

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Gegen die Billigung des vom Abschlussprüfer formal geprüften Vergütungsberichts gibt es keine Einwände.

TOP 8 Beschlussfassung über die Bestätigung der Vergütung und über das Vergütungssystem der Aufsichtsratsmitglieder

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Die ausschließlich Fixvergütung des AR entspricht der Forderung der SdK und trägt dem Umstand Rechnung, daß der AR ein Kontroll- und Überwachungsorgan ist.

TOP 9 Beschlussfassung über eine Änderung von § 11 Abs. 3 Satz 1 der Satzung

Abstimmungsverhalten: Ja
Begründung: Die vorgelegte Satzungsänderung soll eine aktienrechts-widrige Regelung in der bisherigen Satzungsregelung - Verstoß gegen § 108 Abs.2 Satz 4 - abhelfen. Für den Moment bei einem AR mit einer Gesamtstärke ist Regelung der gesetzlichen Mindestanzahl von drei AR-Mitglieder für die Beschlussfähigkeit ausreichend, muss aber gegebenenfalls in der Zukunft angepasst werden, wenn sich die Anzahl der AR-Mitglieder erhöhen sollte.

Hinweis: Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.