TOP 1 Vorlage des vom Aufsichtsrat gebilligten Jahresabschlusses der Mutares SE & Co. KGaA zum 31. Dezember 2021, des vom Aufsichtsrat gebilligten Konzernabschlusses der Mutares SE & Co. KGaA zum 31. Dezember 2021, des zusammengefassten Lage- und Konzernlageberichts für das Geschäftsjahr 2021 sowie des Berichts des Aufsichtsrats der Mutares SE & Co. KGaA für das Geschäftsjahr 2021; Beschlussfassung über die Feststellung des Jahresabschlusses der Mutares SE & Co. KGaA zum 31. Dezember 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Im Vergleich zur AG wird bei der KGaA auch über die Feststellung des Jahresabschlusses abgestimmt. Der Aufsichtsrat hat diesen bereits gebilligt.

TOP 2 Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Die vorgeschlagene Dividende beträgt auch in diesem Jahr wieder 1,50 Euro. Angesichts des Jahresabschlusses und des thesaurierten Gewinnvortrags eine angemessene Ausschüttung.

TOP 3 Beschlussfassung über die Entlastung der persönlich haftenden Gesellschafterin Mutares Management SE für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Mit guten Transaktionen hat man das Beteiligungsportfolio der Gesellschaft gestärkt. Die Abhängigkeit von der Ukraine und Russland ist gering, was sich vor allem im Jahr 2022 positiv auswirken dürfte. Der Entlastung wird dementsprechend zugestimmt.

TOP 4 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Insgesamt wurden 5 Sitzungen mit allen Aufsichtsräten im Jahr 2021 durchgeführt. Ergänzt wurden diese Sitzungen durch weitere 11 Beschlusssitzungen. Die Präsenz der Teilnehmer war vorbildlich.

TOP 5 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Gesellschafterausschusses für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Den Mitgliedern des Gesellschafterausschusses wird die Entlastung erteilt. Es wird jedoch darauf hingewiesen, dass der TOP 5 im Zuge der Einzelabstimmung für jedes Mitglied des Aufsichtsrats durchgeführt werden sollte.

TOP 6 Beschlussfassung über die Bestellung des Abschlussprüfers und Konzernabschlussprüfers sowie des Prüfers für die etwaige prüferische Durchsicht des verkürzten Abschlusses und des Zwischenlageberichts sowie für eine etwaige prüferische Durchsicht zusätzlicher unterjähriger Finanzinformationen

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Die Abschlussprüferleistungen machen den Großteil der Leistungen an den Wirtschaftsprüfer aus. Jedoch werden auch in geringem Umfang, wie im Jahr zuvor, auch Steuerberatungsleistungen erbracht. Hieraus könnte sich ein Interessenskonflikt ergeben, dieser ist vermeidbar bei einer strikten Trennung.

TOP 7 Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungsberichts für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Nein

Begründung: Die Vergütung des Vorstands setzt sich aus drei Teilen zusammen, Festvergütung, variable Tantieme und einer Mehrjahreskomponente. Die variable Vergütung hat zwar ein Cap nach oben, dieses würde jedoch für den VV eine Vergütung von 1,8 Mio. Euro bedeuten. Branchenüblich ist zwar ein hoher variabler Anteil, in Gänze überzeugt das Vorstandsvergütungssystem aber nicht. Insbesondere wird die Übernahme der Kosten einer Dienstwohnung zugesagt. Bei den Fixgehältern dürfte dies jedoch nicht nötig sein und scheint deshalb unangemessen.

TOP 8 Beschlussfassung über das Vergütungssystem und die Vergütung für die Mitglieder des Aufsichtsrats der Gesellschaft

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Die Vergütung des Aufsichtsrats ist marktüblich und angemessen.

TOP 9 Beschlussfassung über die Erweiterung der Zuständigkeit des Gesellschafterausschusses und die entsprechenden Satzungsänderungen

Abstimmungsverhalten: Nein

Begründung: Der Beschlussvorschlag wird abgelehnt. Die Hauptversammlung sollte auch in Zukunft das beschließende Organ bleiben. Aus der Verschiebung in Richtung Gesellschafterausschuss ergeben sich keine Vorteile für die Aktionäre.

TOP 10 Beschlussfassung über die Nachwahl eines Mitglieds des Aufsichtsrats

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Frau Raffaela Rein bringt neue Ideen und Gedanken in den Aufsichtsrat. Sie ist in der VC und Startups Szene unterwegs und kann damit der Gesellschaft neue Impulse geben.

TOP 11 Beschlussfassung über die Nachwahl eines Mitglieds des Gesellschafterausschusses

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Frau Raffaela Rein bringt neue Ideen und Gedanken in den Aufsichtsrat. Sie ist in der VC und Startups Szene unterwegs und kann damit der Gesellschaft neue Impulse geben.

Hinweis: Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.