TOP 1 Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des gebilligten Konzernabschlusses der Basler Aktiengesellschaft zum 31. Dezember 2021, der Lageberichte zum 31. Dezember 2021 für die Basler Aktiengesellschaft und den Basler-Konzern, des Berichts des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2021 und des Berichts des Vorstands mit den erläuternden Angaben nach §§ 289a, 315a HGB für das Geschäftsjahr 2021 sowie des Vorschlags des Vorstands über die Verwendung des Bilanzgewinns

TOP 2 Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Die diesjährige Dividendenzahlung entspricht Baslers langjähriger Dividendenstrategie, 30% des Nettoergebnisses als Dividende an die Anteilseigner auszuschütten. Für das Geschäftsjahr 2021 ist das wieder der Fall. Generell fordert die SdK jedoch eine Ausschüttungsquote zwischen 40 bis 60 % des Konzernjahresergebnisses. Dennoch ist der Dividendenvorschlag aus Sicht der SdK zustimmungswürdig.

TOP 3 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Insgesamt hat der Vorstand das Unternehmen erfolgreich durch die Coronakrise geführt.

TOP 4 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Auf Basis des AR-Berichts hat der Aufsichtsrat seine Kontroll- u. Beratungsfunktion erfüllt.

TOP 5 Wahl des Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2022 und des Prüfers für die prüferische Durchsicht sonstiger unterjähriger Zwischenfinanzberichte für das Geschäftsjahr 2022 sowie des Geschäftsjahrs 2023 vor der ordentlichen Hauptversammlung 2023

Abstimmungsverhalten: Nein

Begründung: Die BDO prüft die Basler AG bereits seit über zehn Jahren. Um nicht eine zu große Vertrautheit und Gewöhnung zuzulassen, wird ein Wechsel des Abschlussprüfers befürwortet.

TOP 6 Beschlussfassung über die Wahl zum Aufsichtsrat der Basler Aktiengesellschaft

a)

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Herr Schulenburg scheint qualifiziert zu sein und hat keine weiteren Mandate in anderen Kontrollgremien.

b)

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Herr Garbrecht scheint qualifiziert zu sein und hat keine weiteren Mandate in anderen Kontrollgremien.

TOP 7 Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungsberichts für das Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Den Anforderungen nach § 162 AktG wird entsprochen.

TOP 8 Beschlussfassung über die Anpassung der Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder und entsprechende Änderung von § 12 Absatz 1 der Satzung der Gesellschaft

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Die AR-Mitglieder erhalten eine angemessene Festvergütung gem. §12 der Satzung. Warum AR-Mitglieder darüber hinaus eine zusätzliche Sitzungs-Vergütung erhalten sollen, ist aus Sicht der SdK nicht nachvollziehbar.

TOP 9 Beschlussfassung über die Erhöhung des Grundkapitals aus Gesellschaftsmitteln und die entsprechende Änderung der Satzung der Gesellschaft

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Aus Sicht der SdK spricht nichts gegen die Erhöhung des Grundkapitals durch Ausgabe neuer Aktien.

TOP 10 Beschlussfassung über die Schaffung eines neuen genehmigten Kapitals mit der Möglichkeit zum Bezugsrechtsausschluss und Änderung von § 4 Abs. 3 der Satzung (Genehmigtes Kapital 2022)

Abstimmungsverhalten: Ja

Begründung: Das genehmigte Kapital wird im gleichen Zuge nur glatt gezogen.

Hinweis:

Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.