Vorbemerkung: Es wird berücksichtigt, dass die Umstellungen durch COVID die Gesellschaft vor Herausforderungen stellt, die zunächst technisch nicht sicher umgesetzt werden können. Vor diesem Hintergrund wird eine gewisse Einschränkung der Aktionärsrechte im Vergleich zur Präsenz-HV für die Hauptversammlung 2021 akzeptiert. Wir erwarten allerdings, dass die Gesellschaft langfristig zur Präsenzhauptversammlung zurückkehrt oder, sollte dies aufgrund der Fortdauer der Krisensituation weiterhin nicht möglich sein, die Voraussetzungen schafft, um eine echte virtuelle, interaktive Hauptversammlung unter Einräumung aller Rechte wie auch in einer Präsenz-HV abzuhalten. Darüber hinaus erwarten wir von der Gesellschaft, dass diese selbst oder über angehörige Interessenverbände ihren Einfluss auf den Gesetzgeber geltend macht, dass die exzessiven Beschränkungen der Aktionärsrechte in der virtuellen HV aufgehoben und Rechte wie in einer Präsenz-HV eingeräumt werden.

TOP 1 Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der SIMONA AG und des gebilligten Konzernabschlusses, des Lageberichts für die SIMONA AG und des Konzernlageberichts, der mit dem Lagebericht der SIMONA AG zusammengefasst ist, des erläuternden Berichts des Vorstandes zu den Angaben nach § 289a, § 315a HGB sowie des Berichts des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2020

Keine Abstimmung erforderlich

TOP 2 Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns

Zustimmung

Begründung: Aus Vorsichtsgründen hatte Simona die Dividende für 2019 von € 14 auf € 10 gesenkt. Nachdem 2020 recht gut verlaufen ist und der Start ins neue Jahr vielversprechend war wird die Dividende jetzt wieder auf € 12 erhöht. Mit einer Eigenkapitalquote von 46% ist Simona weiterhin sehr solide finanziert, so dass die Ausschüttungsquote von 31%, auch in nach wie vor schwierigen Zeiten, nicht zu Lasten von Investitionen oder weiteren Zukäufen gehen sollte.

TOP 3 Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstandes für das Geschäftsjahr 2020

Zustimmung

Begründung: Simona ist deutlich besser als erwartet durch die Krise gekommen. Der Umsatz fiel zwar um 10% aber der Jahresüberschuss stieg sogar um 12%. Zusätzlich wurde der Konzernumbau, hin zu mehr Kundennähe und einer Erweiterung des Produktportfolios, planmäßig fortgesetzt.

TOP 4 Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2020

Zustimmung

Begründung: Simona kam bisher gut durch die Krise, der strategische Umbau verläuft planmäßig und die Finanzierung ist nach wie vor sehr solide. Der Aufsichtsrat scheint seinen Kontroll- und Beratungspflichten nachgekommen zu sein

TOP 5 Wahl des Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2021

Zustimmung

Begründung: Das Prüfhonorar von € 484 Tsd. ist der Größe des Unternehmens noch angemessen. Nicht-Prüfungsleistungen betragen 19% und wenn man Steuerberatung im Zusammengang mit den Zukäufen herausrechnet liegen sie unter 10% des Honorars. Der Prüfer prüft seit 7 Jahren, so dass die Unabhängigkeit der Prüfung nicht gefährdet zu sein scheint

TOP 6 Wahlen zum Aufsichtsrat

1.

Dr. Ing. Klaus F. Erkes

Zustimmung

Begründung: Als Vorsitzender der Geschäftsführung der Zollern GmbH bringt Herr Erkes die Erfahrung eines familiengeführten Unternehmens ähnlicher Größe wie die Simona mit ein. Seine zwei anderen Mandate sollten ausreichend Zeit für den Simona Aufsichtsrat lassen.

2.

Roland Frobel

Ablehnung

Begründung: Die fachliche Eignung ist vermutlich gegeben. Jedoch ist Herr Frobel Geschäftsführer in 3 Beteiligungsgesellschaften und in 2 Aufsichtsräten, so dass die SdK hier eine Ämterhäufung sieht und gegebenenfalls nicht mehr genug Zeit für das Mandat der Simona hat.

3.

Dr. sc. techn. Roland Reber

Ablehnung

Begründung: Die fachliche Eignung ist vermutlich gegeben, jedoch besteht eine Geschäftsbeziehung zwischen Simona und der Ensinger GmbH. Damit sehen wir möglicherweise die Unabhängigkeit gefährdet.

4.

Martin Bücher, Biberach

Ablehnung

Begründung: Herr Bücher besitzt als Vorsitzender des Vorstandes der Sparkasse Biberach die fachliche Qualifikation. Allerdings hat er zusätzlich noch 4 weitere Mandate so dass wir eine Ämterhäufung sehen

TOP 7 Beschlussfassung über die Billigung des Systems zur Vergütung der Mitglieder des Vorstandes

Ablehnung

Begründung: Von der Höhe her erscheint das Vergütungssystem akzeptabel. Allerdings fehlen für die SdK wesentlich Elemente. Es gibt z.B. keine Malus und Claw-Back Regelungen und auch nicht die Verpflichtung in Simona Aktien zu investieren. Zusätzlich ist die betriebliche Altersversorgung von 15-25% des Fixgehalts nach Auffassung der SdK viel zu hoch.

TOP 8 Anpassung der Vergütung des Aufsichtsrates und Beschlussfassung über die Billigung des Systems zur Vergütung des Aufsichtsrates

Zustimmung

Begründung: Die ausschließlich fixe Vergütung ist mit € 30 Tsd. angemessen.

TOP 9 Beschlussfassung über die Neueinteilung des Grundkapitals („Aktiensplit“) sowie entsprechende Satzungsänderung

Zustimmung

Begründung: Ein Aktiensplit erhöht die Handelbarkeit der Aktie und ist damit im Interesse speziell der kleineren Anleger.

Hinweis: Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.