Vorbemerkung: Es wird berücksichtigt, dass die Umstellungen durch COVID die Gesellschaft vor Herausforderungen stellt, die zunächst technisch nicht sicher umgesetzt werden können. Vor diesem Hintergrund wird eine gewisse Einschränkung der Aktionärsrechte im Vergleich zur Präsenz-HV für die Hauptversammlung 2021 akzeptiert. Wir erwarten allerdings, dass die Gesellschaft langfristig zur Präsenzhauptversammlung zurückkehrt oder, sollte dies aufgrund der Fortdauer der Krisensituation weiterhin nicht möglich sein, die Voraussetzungen schafft, um eine echte virtuelle, interaktive Hauptversammlung unter Einräumung aller Rechte wie auch in einer Präsenz-HV abzuhalten. Darüber hinaus erwarten wir von der Gesellschaft, dass diese selbst oder über angehörige Interessenverbände ihren Einfluss auf den Gesetzgeber geltend macht, dass die exzessiven Beschränkungen der Aktionärsrechte in der virtuellen HV aufgehoben und Rechte wie in einer Präsenz-HV eingeräumt werden.

TOP 1 Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der NORDWEST Handel AG und des gebilligten Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2020, des zusammengefassten Lageberichtes für die NORDWEST Handel AG und für den NORDWEST Handel-Konzern mit dem erläuternden Bericht des Vorstandes zu den Angaben nach § 289a Abs. 1 bzw. § 315a Abs. 1 HGB in der gemäß Art. 83 Abs. 1 Satz 2 EGHGB anwendbaren Fassung sowie des Berichtes des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2020

Keine Abstimmung erforderlich

TOP 2 Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinnes für das Geschäftsjahr 2020

Abstimmungsverhalten:Nein

Begründung:Die SdK verweigert sich keiner Dividendenzurückhaltung, wenn dies konkreten und nachvollziehbaren Investitionensplänen dient. Die hier angekündigten, nur ganz allgemeinen Wachstumspläne erfüllen diese Voraussetzung allerdings noch nicht.

TOP 3 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstandes für das Geschäftsjahr 2020

Abstimmungsverhalten:Ja

Begründung:Das Unternehmen hat ein hervorragendes Ergebnis erzielt, gegen eine Entlastung sprechende Gesichtspunkte sind nicht ersichtlich.

TOP 4 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2020

Abstimmungsverhalten:Ja

Begründung:Der Aufsichtsrat ist seinen Aufgaben umfassend nachgekommen. Gegen eine Entlastung sprechende Gesichtspunkte sind nicht ersichtlich.

TOP 5 Wahl eines Aufsichtsratsmitglieds

Abstimmungsverhalten:Nein

Begründung:Die SdK schätzt die Tätigkeit des Herr Stumpf im AR ausdrücklich. Gleichwohl kann eine zu große personelle Kontinuität im AR neuen Impulsen entgegenstehen. Die Tätigkeit eines Aufsichtsratsmitglieds soll daher einen Zeitraum von 15 Jahren grds. nicht überschreiten. Da Herr Stumpf bereits seit 2003 im AR des Unternehmens engagiert ist, erscheint ein Wechsel sachgerecht.

TOP 6 Wahl des Abschluss- und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2021 sowie des Abschlussprüfers für eine etwaige Prüfung oder prüferische Durchsicht des verkürzten Abschlusses und des Zwischenlageberichts gemäß §§ 115 Abs. 5, 117 Nr. 2 WpHG im Geschäftsjahr 2021

Abstimmungsverhalten:Nein

Begründung:Wie bereits in der Vergangenheit angesprochen, kann die Unabhängigkeit des Abschlussprüfers nur durch einen Wechsel der Prüfungsgesellschaft nach grds. zehn Jahren gewährleistet werden.

TOP 7 Beschlussfassung über die Billigung des Vergütungssystems für die Vorstandsmitglieder

Abstimmungsverhalten:Nein

Begründung:Hinsichtlich des vorgeschlagenen Vergütungssystems bestehen noch zahlreiche verschiedene Unklarheiten, die in der HV adressiert werden sollen und einer Zustimmung entgegenstehen. Unabhängig davon lehnt die SdK Abfindungszahlungen im Falle der Amtsniederlegung durch das Organmitglied selbst ab.

TOP 8 Beschlussfassung über die Festsetzung der Vergütung einschließlich des zugrundeliegenden Vergütungssystems für die Aufsichtsratsmitglieder

Abstimmungsverhalten:Ja

Begründung:Die vorgesehene Fixvergütung entspricht den Vorstellungen der SdK.

Hinweis:

Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.