TOP 1 Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des gebilligten Konzernabschlusses sowie der Lageberichte für die Epigenomics AG und den Konzern, des Berichts des Aufsichtsrates und des erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben nach § 289a Abs. 1 HGB, § 315a Abs. 1 HGB für das Geschäftsjahr 2018

Keine Abstimmung erforderlich

TOP 2 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2018

Zustimmung

Begründung: Die Ergebnisse haben nach wie vor nur wenig Aussagekraft, da die Gesellschaft sich immer noch am Anfang ihrer Vermarktung befindet. Es ist dem Vorstand aber gelungen im letzten Jahr wieder die weitere Finanzierung durch eine Kapitalerhöhung zu sichern und einen wichtigen Schritt in den USA bei der Kostenerstattung zu machen.

TOP 3 Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2018

Zustimmung

Begründung: Soweit laut AR Bericht erkennbar hat der AR seine Aufgaben erfüllt.

TOP 4 Beschlussfassung über die Vergrößerung des Aufsichtsrates und die Änderung von § 10 Abs. 1 der Satzung

Zustimmung

Begründung: Die AR Vergrößerung auf fünf Mitglieder ist akzeptabel, zumal eine ungerade Anzahl besser für die Mehrheitsfindung im AR sein kann.

TOP 5 Wahl eines zusätzlichen Aufsichtsratsmitglieds

Zustimmung

Begründung: Es ist nichts bekannt, was gegen den Kandidaten spricht, der sich aber auf der HV noch persönlich vorstellen muss.

TOP 6 Beschlussfassung über die Schaffung eines neuen Genehmigten Kapitals 2019/I gegen Bar- und/oder Sacheinlagen mit der Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts in § 5 Abs. 7 der Satzung

Zustimmung

Begründung: Da es sich hier bei der Vorlage nur um einen Vorratskapitalbeschluss um bis zu 10% Grundkapitalerhöhung mit Bezugsrechtsausschluss handelt, kann die Zustimmung erfolgen.

TOP 7 Beschlussfassung über die Schaffung eines neuen Genehmigten Kapitals 2019/II gegen Bar- und/oder Sacheinlagen mit der Ermächtigung zum Ausschluss des Bezugsrechts in § 5 Abs. 8 der Satzung

Enthaltung

Begründung: Der Vorratsbeschluss für das Genehmigte Kapital ist sehr hoch. Es gibt aber nur den Bezugsrechtsausschluss für Spitzenbeträge und erfreulicherweise soll sogar ein Börsenhandel für die Bezugsrechte organisiert werden. Sollte die Gesellschaft auf der HV den Finanzbedarf für die weitere Vermarktung und den Fortbestand der Gesellschaft konkret darlegen können, könnte eventuell auch eine Zustimmung erfolgen.

TOP 8 Beschlussfassung über die Aufhebung des Bedingten Kapitals VII und des § 5 Abs. 4 der Satzung

Zustimmung

Begründung: Die Aufhebung ist sinnvoll und problemlos.

TOP 9 Beschlussfassung über die Aufhebung der durch die Hauptversammlung am 30. Mai 2018 unter Punkt 8 Buchstabe b) der Tagesordnung beschlossenen Ermächtigung zur Ausgabe von Options-, Wandelschuldverschreibungen, Genussrechten oder einer Kombination dieser Instrumente und zum Ausschluss des Bezugsrechts, über die Erteilung einer neuen Ermächtigung zur Ausgabe von Options-, Wandelschuldverschreibungen, Genussrechten oder einer Kombination dieser Instrumente und zum Ausschluss des Bezugsrechts und über die Änderung der Bedingten Kapitalia IX und X sowie von § 5 Abs. 5 und 6 der Satzung

Ablehnung

Begründung: Aufgrund der Höhe und des Bezugsrechtsausschlusses erfolgt für diese Vorlage die Ablehnung.

TOP 10 Beschlussfassung über die Ermächtigung zur Gewährung von Aktienoptionen im Rahmen des Aktienoptionsprogramms 19-21, die Schaffung eines neuen Bedingten Kapitals XIII zur Bedienung der im Rahmen des Aktienoptionsprogramms 19-21 ausgegebenen Aktienoptionen und die entsprechende Einfügung eines neuen § 5 Abs. 11 der Satzung

Ablehnung

Begründung: Das Erfolgsziel von nur 10 % erscheint als nicht sonderlich anspruchsvoll.

TOP 11 Wahl des Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2019 sowie des Prüfers für eine etwaige prüferische Durchsicht von unterjährigen Abschlüssen für das Geschäftsjahr 2019 und das erste und zweite Quartal des Geschäftsjahrs 2020

Zustimmung

Begründung: Da der AP keine Beratungsleistungen bei der Gesellschaft erbracht hat, spricht nichts gegen seine Wahl.

Hinweis: Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.