TOP 1
Vorlage des vom Vorstand aufgestellten ungebilligten Jahresabschlusses der Hesse Newman Capital AG und des gebilligten Konzernabschlusses, des Lageberichts der Hesse Newman Capital AG und des Konzerns, des Berichts des Aufsichtsrats und des Berichts des Vorstands zu den Angaben nach §§ 289 IV Nr. 1-5, V, 315 IV HGB für das Geschäftsjahr 2013

Keine Abstimmung erforderlich.

TOP 2
Beschlussfassung über die Feststellung des Jahresabschlusses 2013

Zustimmung

Begründung: Am 13. Mai 2014 hat der Vorstand auf der a.o. Hauptversammlung den Verlust von mehr als 50 % des Grundkapitals bekanntgegeben. Dementsprechend ist konsequent das Kapital im ersten Schritt in der zu beschließenden vereinfachten Kapitalherabsetzung im Zusammenlegungsverhältnis von 10 : 3  zu genehmigen (TOP 7). Daher wird sowohl TOP 2 wie auch TOP 7 genehmigt.

TOP 3
Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstands für das Geschäftsjahr 2013

Zustimmung

Begründung: Auch wenn der riesige Verlust durch Abschreibungen der Stillen Beteiligung an der HFT Hanseatische Fonds Treuhand GmbH sinnvoll erscheint, wäre es angemessen gewesen, dass der Vorstand bereits in den Vorjahren auf dieses Risiko hingewiesen hätte.

Da die Abschreibung erfolgt ist, bedingt durch die Kündigung der aktuell bestehenden Anlegerverwaltungsverträge, diese aber im Konzern verbleiben, werden auf der anderen Seite widerum Werte aufgebaut und zwar in einer rechtlich bereits bestehenden 100 %igen Tochtergesellschaft.

Vorstand und Aufsichtsrat sind ebenso als größte Aktionäre der Gesellschaft davon tangiert.

TOP 4
Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2013

Zustimmung

Begründung:Entsprechend dem Bericht des Aufsichtsrates scheint der Aufsichtsrat seinen gesetzlichen Verpflichtungen zur Beratung und Überwachung des Vorstandes nachgekommen zu sein.

TOP 5
Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2014

Ablehnung

Begründung: Auch wenn die O&R Oppenhoff & Rädler AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Steuerberatungsgesellschaft aus Sicht der SdK grundsätzlich geeignet erscheint, AG und Konzern zu prüfen, lehnt die SdK den Beschlussvorschlag aufgrund zu opulenter Beratungshonorare außerhalb der Abschlussprüfung dennoch ab. Die SdK fordert eine strikte Trennung von Prüfung und Beratung.

TOP 6
Wahl zum Aufsichtsrat

Zustimmung

Begründung:Nach dem schriftlichen Bericht hat Herr von Specht das notwendige know how.

TOP 7
Beschlussfassung über eine vereinfachte Kapitalherabsetzung nebst Satzungsänderung

Zustimmung

Begründung: Siehe TOP 2.

TOP 8
Beschlussfassung über eine ordentliche Kapitalherabsetzung nebst Satzungsänderung

Zustimmung

Begründung: Diese macht aus Sicht des Streubesitzes Sinn, damit die Gesellschaft nicht längerfristig als Penny Stocks an der Börse gehandelt wird sondern sowohl ein geringeres Kapital ausweist wie auch erneut Kapitalrücklagen.

Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.