Voraussichtliches Abstimmungsverhalten der SdK Schutzgemeinschaft der Kapitalanleger e.V.

TOP 1
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses, des gebilligten Konzernabschlusses, des Lageberichtes und des Konzernlageberichtes der ALBA SE einschließlich des erläuternden Berichtes zu den Angaben nach §§ 289 Abs. 4 und 315 Abs. 4 HGB sowie des Berichtes des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2012

Keine Abstimmung erforderlich.

TOP 2 <
Beschlussfassung über die Entlastung des Vorstandes

Zustimmung
Begründung: Der Vorstand hat nach der Neustrukturierung der Alba SE ein positives Ergebnis erzielt, das zwar unter dem Vorjahr stand, aber in etwa der Ausgleichszahlung entsprach. Das Eigenkapital der Gesellschaft wurde weiter gestärkt, die Schulden drastisch um 84 Mio. € zurückgefahren, die Investitionsquote lag leicht unter den Abschreibungen.

TOP 3
Beschlussfassung über die Entlastung des Aufsichtsrates

Zustimmung
Begründung: Entscheidungen zum Nachteil der Gesellschaft waren nicht erkennbar, z.B. erhielt Alba SE nach der Übernahme der Schrottaktivitäten von der Alba Gruppe in 2012 eine Zahlung von gut 3 Mio. € wegen Kaufvertragsvereinbarungen und eine 2 % Verzinsung auf Guthaben im Cashpool.

TOP4
Wahl des Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2013

Ablehnung
Begründung: Wie im Vorjahr wurden mehr als 1/ 3 der Höhe des Abschlussprüferhonorars von 610 T€ für andere Leistungen (210 T€) vergeben. Eine Unabhängigkeit des Urteils ist dadurch nach unserer Auffassung formal nicht gegeben.

TOP 5
Wechsel in ein monistisches System und Satzungsneufassung

Ablehnung< br> Begründung: Ein Audit Committee als Garant für eine wirksame Überwachung der Gesellschaft ist nicht vorgesehen. Da nur 1 zur Wahl für den Verwaltungsrat stehendes Mitglied unabhängig ist, ist durch die mangelnde Anzahl von Independent Directors kein unabhängiges Urteil in einem möglicherweise noch zu bildenden Audit Committee möglich.
Grundsätzlich muss angemerkt werden, dass auch die Chance vertan wurde, das Thema Diversity bei den Wahlvorschlägen in Erwägung zu ziehen, keine Frau, keine Internationalität und kein externer Sachverstand.

TOP 6
Wahl von Herrn Dr. Axel Schweitzer in den Verwaltungsrat

Zustimmung
Begründung: Zwar ist nicht klar, ob Herr Dr. Axel Schweitzer als executive Mitglied gewählt werden soll. Doch ist unseres Erachtens sein Sachverstand für den Erfolg der Gesellschaft essentiell.

TOP 7
Wahl von Herrn Martin Becker-Rethmann in den Verwaltungsrat

Ablehnung
: Begründung: Zwar kann die fachliche Eignung von Herrn Becker-Rethmann bis zu seiner Vorstellung in der Alba SE HV von uns nicht beurteilt werden, aber als Mitglied des Vorstands der Alba KG ist er nicht unabhängig (kein möglicher independent director) und ist nicht außerhalb der Albagruppe tätig, so dass er kaum neue und unabhängige Blickwinkel in das Unternehmen Alba SE hineintragen könnte. Vielmehr sieht vieles nach einer Doppel-Vorstandsposition aus, und zwar unabhängig davon, ob er als Executive Director für Alba SE tätig werden soll oder nicht.

TOP 8
Wahl von Herrn Eric Oliver Mendel in den Verwaltungsrat

Ablehnung
Begründung: Zwar kann die fachliche Eignung von Herrn Mendel bis zu seiner Vorstellung in der Alba SE HV von uns nicht beurteilt werden, aber als Mitglied des Vorstands der Alba KG ist er nicht unabhängig (kein möglicher independent director) und ist nicht außerhalb der Albagruppe tätig, so dass er kaum neue und unabhängige Blickwinkel in das Unternehmen Alba SE hineintragen könnte. Vielmehr sieht vieles nach einer Doppel-Vorstandsposition aus, und zwar unabhängig davon, ob er als Executive Director für Alba SE tätig werden soll oder nicht.

TOP 9
Wahl von Herrn Dr. Werner Holzmayer in den Verwaltungsrat

Zustimmung
Begründung: Herr Dr. Holzmayr ist die einzig unabhängige Person, die in den neuen Verwaltungsrat berufen werden soll. Er ist jetzt Leiter des Audit Committee und soll in Zukunft weder bei Alba SE noch bei der Alba KG operativ tätig werden.

TOP 10
Wahl von Herrn Joachim Wagner in den Verwaltungsrat

Ablehnung
Begründung: Zwar kann die fachliche Eignung von Herrn Wagner von uns nicht beurteilt werden, aber als Mitglied des Vorstands der Alba KG ist er nicht unabhängig (kein möglicher independent director) und ist nicht außerhalb der Albagruppe tätig, so dass er kaum neue und unabhängige Blickwinkel in das Unternehmen Alba SE hineintragen könnte. Vielmehr sieht vieles nach einer Doppel-Vorstandsposition aus, und zwar unabhängig davon, ob er als Executive Director für Alba SE tätig werden soll oder nicht.

TOP 11
Wahl von Herrn Robert Nansink in den Verwaltungsrat

Zustimmung
Begründung Zwar kann die fachliche Eignung von Herrn Nansink bis zu seiner Vorstellung in der Alba SE HV von uns nicht beurteilt werden, aber als alleiniges Mitglied des Vorstands der Alba SE wird er wohl ein Executive Mitglied werden und nicht Mitglied eines Ausschusses des Verwaltungsrates werden.

Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.