Voraussichtliches Abstimmungsverhalten der SdK Schutzgemeinschaft der Kapitalanleger e.V.

TOP 1
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses (nach HGB) und des Lageberichts der DVB Bank SE zum 31. Dezember 2009 mit dem im Lagebericht enthaltenen erläuternden Bericht des Vorstands zu den Angaben nach § 289 Abs. 4 HGB sowie dem Bericht des Aufsichtsrats

Keine Abstimmung erforderlich

TOP 2
Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2009

Zustimmung
Begründung: Eine niedrige Ausschüttungsquote hat bei der DVB Bank mit ihrem beherrschenden Großaktionär Tradition. Trotzdem stimmen wir auch diesmal dem Dividendenvorschlag zu. In Zeiten der Wirtschafts- und Bankenkrise haben auch die Minderheitsaktionäre ein starkes Interesse an der Schonung des knappen Eigenkapitals der Bank.

TOP 3
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2009

Zustimmung
Begründung: Trotz Wirtschafts- und Finanzkrise ist das Ergebnis vor Steuern lediglich um 13,6% gesunken. Diese Leistung des Vorstands verdient Anerkennung. Ausserdem ist das Unternehmen gut aufgestellt für die Zukunft.

TOP 4
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2009

Zustimmung
Begründung: Dem Bericht des Aufsichtsrats ist zu entnehmen, dass er seine Kontroll- und Beratungsfunktion nach Gesetz und Satzung angemessen erfüllt hat.

TOP 5
Beschlussfassung über die Ermächtigung zum Erwerb eigener Aktien gemäß § 71 Abs. 1 Nr. 7 AktG

Zustimmung
Begründung: Wie in den Vorjahren erheben wir gegen diesen Routinebeschluss keine Einwendungen.

TOP 6
Beschlussfassung über die Aufhebung der Genehmigten Kapitalia 2006 und 2008 und entsprechende Satzungsänderung (Aufhebung von § 4 Abs. 2 und 3 der Satzung) sowie Schaffung eines neuen Genehmigten Kapitals 2010 mit der entsprechenden Satzungsänderung (Einfügung eines neuen § 4 Abs. 2 der Satzung)

Zustimmung
Begründung: Die Ermächtigung, das Grundkapital um bis zu 50 Mio. € zu erhöhen, entspricht den Maßgaben des § 202 AktG und räumt den Aktionären ein Bezugsrecht ein. Vor dem Hintergrund des guten Wachstumspotentials der Bank wäre eine Kapitalerhöhung zum Vorteil aller Aktionäre.

TOP 7
Beschlussfassung über die Schaffung einer Ermächtigung zur Ausgabe von Wandel- und Optionsschuldverschreibungen, über die Schaffung eines Bedingten Kapitals 2010 und über die entsprechende Satzungsänderung (Einfügung eines neuen § 4 Abs. 3 der Satzung)

Zustimmung
Begründung: Ergänzend zur Begründung unter TOP 6 ist eine zusätzliche Flexibilität bei der Kapitalbeschaffung zu begrüßen.

TOP 8
Beschlussfassung über eine Neuwahl zum Aufsichtsrat

Zustimmung
Begründung: Gegen den Vorschlag des beherrschenden Aktionärs DZ Bank, Herrn Dr. Thomas Duhnkrack gegen Herrn Wolfgang Köhler auszutauschen, haben wir keine Einwendungen.

TOP 9
Beschlussfassung über Satzungsänderungen aufgrund des Gesetzes zur Umsetzung der Aktionärsrechterichtlinie (ARUG)

Zustimmung
Begründung: Die Anpassung der Satzung an das neue ARUG ist eine notwendige Maßnahme.

TOP 10
Beschlussfassung über die Änderung von § 12 der Satzung

Zustimmung
Begründung: Wir begrüßen die Absicht der Verwaltung, die Satzung an den Deutschen Corporate Government Kodex anzupassen, wonach empfohlen wird, die Zahl der konzernexternen Aufsichtsratsmandate auf drei zu beschränken.

TOP 11
Beschlussfassung über die Bestellung des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2010

Zustimmung
Begründung: Gegen die vor zwei Jahren erstmals beauftragte Ernst & Young GmbH bestehen keine Einwendungen.

Das endgültige Abstimmungsverhalten wird auf der Hauptversammlung festgelegt.