Voraussichtliches Abstimmungsverhalten der SdK Schutzgemeinschaft der Kapitalanleger e.V.

TOP 1
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des gebilligten Konzernabschlusses zum 30. September 2009 sowie des Lageberichts, des Konzernlageberichts, des Berichts des Aufsichtsrats sowie des erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben nach §§ 289 Abs. 4, 315 Abs. 4 HGB, jeweils für das am 30. September 2009 abgelaufene Geschäftsjahr 2008/2009

Keine Abstimmung erforderlich.

TOP 2
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands

Zustimmung
Begründung: Trotz eines hohen Jahresfehlbetrages, der vor allem aus einmaligen Restrukturierungsaufwendungen resultiert, hatte der Vorstand frühzeitig Maßnahmen zur Gegensteuerung anlässlich der Wirtschafts- und Finanzkrise eingeleitet. Ausserdem hat er auf Teile seiner Vergütung verzichtet und ist gegenüber den Mitarbeitern mit gutem Beispiel vorangegangen.

TOP 3
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats

Zustimmung
Begründung: Der Aufsichtsrat hat den Vorstand angemessen beraten und überwacht. Er hat eine sehr effiziente Beratungs- und Überwachungstätigkeit durchgeführt trotz Krise fanden „nur“ 4 Aufsichtsratssitzungen statt. Auch der Aufsichtsrat hat auf Teile seiner Vergütung verzichtet.

TOP 4
Beschlussfassung über die Wahl des Abschlussprüfers

Zustimmung
Begründung: Gegen die Wiederwahl des bisherigen Abschlussprüfers bestehen keine Bedenken. Die Prüfungen sind offensichtlich kompetent und vollständig durchgeführt und es ist angemessen hierüber berichtet worden.

TOP 5
Beschlussfassung über die Änderung der Satzung in § 11 (Ort der Hauptversammlung, Einberufung, Teilnahmerecht)

Zustimmung
Begründung: Aufgrund des Gesetzes zur Umsetzung der Aktionärsrechte Richtlinie (ARUG) werden von der Gesellschaft Änderungen in der Satzung vorgenommen. Sie sind sachgerecht.

TOP 6
Beschlussfassung über die Zustimmung zur Übermittlung von Informationen im Wege der Datenfernübertragung nebst Änderung der Satzung in § 3 (Bekanntmachungen, Geschäftsjahr)

Zustimmung
Begründung: Die Änderungen in der Satzung erfolgen aufgrund gesetzlicher Änderungen. Sie sind sachlich angemessen.

TOP 7
Beschlussfassung über die Ermächtigung zur Ausgabe von Wandelschuldverschreibungen, Optionsschuldverschreibungen, Genussrechten, Gewinnschuldverschreibungen oder von Kombinationen dieser Instrumente, Schaffung eines weiteren bedingten Kapitals (Bedingtes Kapital II) sowie Satzungsänderung

Ablehnung
Begründung: Die Beschlussfassung basiert auf der bisherigen Ermächtigung, die zum 06.04.2010 ausläuft. Es soll eine gesetzlich zulässige Verlängerung um 5 Jahre vorgenommen werden. Grundsätzlich führt die Schaffung eines bedingten Kapitals zur Ausgabe von Wandel- oder Optionsanleihen zur Verwässerung bei den Altaktionären, wenn ihnen kein Bezugsrecht gewährt wird. Daher kann unsererseits keine Zustimmung erfolgen.

Das endgültige Abstimmungsverhalten wird auf der Hauptversammlung festgelegt.