TOP 1
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der Gerresheimer AG und des gebilligten Konzernabschlusses, jeweils zum 30. November 2013, des zusammengefassten Lageberichts der Gerresheimer AG und des Konzerns einschließlich des erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben nach §§ 289 Absatz 4, 289 Absatz 5, 315 Absatz 4 HGB sowie des Berichts des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2013 (1. Dezember 2012–30. November 2013)

Keine Abstimmung erforderlich.

TOP 2
Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns der Gerresheimer AG

Zustimmung

Begründung: Obwohl mittels des Dividendenvorschlags die Ausschüttung noch nicht die von der SdK geforderte Größenordnung von 40 – 60% des berichteten Konzernergebnisses je Aktie erreicht, stimmt die SdK aufgrund der Dividendenerhöhung als „Schritt in die richtige Richtung“ dem Beschlussvorschlag zu.

TOP 3
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands

Zustimmung

Begründung: Umsatz und Ergebnis wurden gesteigert, Kapitalkosten wurden verdient, Dividende wurde erhöht.

TOP 4
Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats

Zustimmung

Begründung: Die jetzigen Mitglieder des Aufsichtsrats haben ihre Aufgabe verantwortlich wahrgenommen. Größere Risiken sind nicht festzustellen, die Überwachungsfunktion wurde ausgeübt. Die Gesellschaft entwickelt sich seit 5 Jahren stetig positiv im Gleichklang mit dem Aktienkurs.

TOP 5
Beschlussfassung über die Wahl des Abschlussprüfers

Zustimmung

Begründung:  Es besteht kein Zweifel an der Unabhängigkeit durch sonst. Aufträge. Die Prüfung der DPR verlief ohne Beanstandungen.

TOP 6
Beschlussfassung über die Ergänzungswahl zum Aufsichtsrat

Ablehnung

Begründung: Dr. Axel Herberg ist Senior Managing Director bei Blackstone, die bis 2008 Anteile an der Gerresheimer AG besessen hatte und in 2007 die Gerresheimer AG mit 40 € an die Börse gebracht hatte. Damals war Herr Dr. Herberg Vorstandsvorsitzender der Gerresheimer AG, schied 2008 überraschend als VV aus, und wurde bei Blackstone Deutschland-Chef für das Private Equity Geschäft, ließ sich mit Sonderbeschluss (Überstimmen der Cooling-off-Erfordernis) in den Aufsichtsrat  der Gerresheimer AG wählen und legte 2 Jahre später sein Mandat im Aufsichtsrat wieder nieder. Er hat über Blackstone 10 Kontroll-Mandate bei den Firmen Jack Wolfskin, Leica und Mivisa, davon 7 als Vorsitzender. Selbst nach dem Abschluss des Verkaufs der Mivisa Gruppe verbleiben noch 5 Mandate.

Damit ist aus Sicht der SdK nicht sichergestellt, dass sich Dr. Herberg als designierter ARV hinreichend um die Belange der Gerresheimer AG kümmern kann.

TOP 7
Beschlussfassung über Satzungsänderungen in Bezug auf § 14 (Vergütung des Aufsichtsrats) und § 3 (Bekanntmachungen und Information)

Zustimmung

Begründung: Zwar hat die Gerresheimer AG weiter eine variable Vergütung für die Aufsichtsratsvergütung vorgesehen, die aber inzwischen durch die Langfristkomponente von drei Jahren dem DCGK entspricht, der in 5.4.6. eine Orientierung an einer  nachhaltigen Unternehmensentwicklung vorsieht.

TOP 8
Beschlussfassung über die Zustimmung zur Änderungsvereinbarung zum Gewinnabführungs- und Verlustübernahmevertrag mit der Gerresheimer Holdings GmbH

Zustimmung

Begründung: Umsetzung der gesetzlichen, steuerrechtlichen Änderungen ohne inhaltliche Änderung.

TOP 9
Beschlussfassung über die Zustimmung zu einem Beherrschungsvertrag mit der Gerresheimer Holdings GmbH

Zustimmung

Begründung: Klarheit über eine schon seit langem bestehende Beherrschungssituation

Auf der Hauptversammlung kann aus sachlichen Gründen gemäß den gesetzlichen Bestimmungen von oben genanntem Abstimmungsverhalten abgewichen werden.